Ši informacija skelbiama vadovaujantis 2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2019/2088 dėl su tvarumu susijusios informacijos atskleidimo finansinių paslaugų sektoriuje (toliau – SFDR arba Reglamentas).

Tvarumo rizikos integravimas į investavimo sprendimų priėmimo procesą

UAB FMĮ „Orion Securities“ (toliau – FMĮ), teikdama investicines paslaugas, atsižvelgia į tvarumo riziką tiek, kiek tai yra aktualu teikiamai paslaugai, kliento investavimo tikslams ir turimai informacijai apie finansines priemones.

Tvarumo rizika suprantama kaip aplinkos, socialinis ar valdysenos (ESG) įvykis arba aplinkybė, kuri, jai įvykus, galėtų turėti reikšmingą neigiamą poveikį investicijos vertei.

Teikdama portfelio valdymo ir asmeninio pobūdžio investavimo rekomendacijų paslaugas, FMĮ teisės aktų nustatyta tvarka nustato klientų su tvarumu susijusias preferencijas ir į jas atsižvelgia vertindama finansinių priemonių tinkamumą bei priimdama investavimo sprendimus kliento vardu arba teikdama investavimo rekomendacijas.

Investavimo sprendimų priėmimo procese FMĮ pirmiausia vertina investicijų atitiktį kliento investavimo tikslams, rizikos tolerancijai, finansinei padėčiai ir investavimo laikotarpiui. Kai klientas yra išreiškęs su tvarumu susijusias preferencijas, FMĮ siekia pasiūlyti jas atitinkančias finansines priemones, kiek tai leidžia rinkoje prieinamų produktų pasiūla ir turima informacija apie šių produktų tvarumo charakteristikas.

FMĮ šiuo metu netaiko atskiros ESG reitingavimo metodikos ir nevykdo sisteminio investicijų tvarumo poveikio vertinimo visų investavimo sprendimų atžvilgiu.

Vertindama tvarumo riziką, FMĮ šiuo metu nelaiko jos atskiru lemiamu veiksniu priimant investavimo sprendimus, todėl tvarumo rizikos poveikis investicijų grąžai nėra vertinamas atskirai nuo kitų investavimo rizikų.

Informacija apie tvarumo rizikos integravimą ir galimą tvarumo rizikos poveikį konkrečios portfelio valdymo paslaugos rezultatams, kaip numatyta SFDR 6 straipsnyje, klientams pateikiama ikisutartiniuose dokumentuose, sudarant portfelio valdymo sutartį ir atliekant tinkamumo vertinimą.

Pareiškimas dėl pagrindinio neigiamo poveikio tvarumo veiksniams

FMĮ šiuo metu neatsižvelgia į pagrindinį neigiamą investavimo sprendimų poveikį tvarumo veiksniams (angl. Principal Adverse Impacts, PAI), kaip tai apibrėžta SFDR.

Šis sprendimas priimtas įvertinus FMĮ veiklos pobūdį, mastą, teikiamų paslaugų apimtį, turimų duomenų prieinamumą bei administracinius išteklius, reikalingus sistemingam PAI rodiklių rinkimui, vertinimui ir stebėsenai.

FMĮ šiuo metu nėra įdiegusi procesų ir sistemų, leidžiančių nuosekliai vertinti visų investavimo sprendimų poveikį SFDR ir susijusiuose teisės aktuose nustatytiems pagrindinio neigiamo poveikio rodikliams.

Nepaisant to, FMĮ, teikdama portfelio valdymo ir investavimo rekomendacijų paslaugas, nustato klientų su tvarumu susijusias preferencijas ir, esant tokiems poreikiams, siekia pasiūlyti finansines priemones, atitinkančias kliento pageidaujamus tvarumo kriterijus.

FMĮ reguliariai peržiūri savo veiklos modelį ir vertina, ar neatsirado aplinkybių, dėl kurių būtų tikslinga pradėti atsižvelgti į pagrindinį neigiamą poveikį tvarumo veiksniams. Pasikeitus reguliavimo reikalavimams, veiklos mastui ar klientų poreikiams, ši pozicija gali būti peržiūrėta.

Atlygio politikos skaidrumas tvarumo rizikos integravimo atžvilgiu

FMĮ yra patvirtinusi darbuotojų atlygio politiką, kurios tikslas – užtikrinti atsakingą ir veiksmingą rizikų valdymą bei išvengti perteklinės rizikos prisiėmimo.

FMĮ atlygio politika neprieštarauja tvarumo rizikos integravimo principams ir neskatina priimti sprendimų, dėl kurių galėtų būti prisiimama perteklinė rizika, įskaitant su tvarumu susijusią riziką.

Kadangi FMĮ šiuo metu netaiko atskiros tvarumo rizikos vertinimo metodikos ir neatsižvelgia į pagrindinį neigiamą investavimo sprendimų poveikį tvarumo veiksniams, darbuotojų atlygio sistemoje nėra nustatyti specialūs su ESG ar kitais tvarumo rodikliais susieti atlygio komponentai.

Darbuotojų veikla vertinama pagal objektyvius, skaidrius ir nediskriminacinius kriterijus, orientuotus į ilgalaikį ir atsakingą paslaugų teikimą klientams.

Papildoma informacija

Šiame puslapyje pateikiama SFDR 3, 4 ir 5 straipsniuose numatyta informacija FMĮ lygmeniu.

Kai klientui teikiama portfelio valdymo paslauga arba asmeninio pobūdžio investavimo rekomendacijos, SFDR ir kitų taikomų teisės aktų reikalaujama informacija apie tvarumo rizikos integravimą, galimą tvarumo rizikos poveikį investicijų grąžai, su tvarumu susijusias preferencijas bei konkrečių finansinių priemonių tvarumo charakteristikas pateikiama atitinkamuose ikisutartiniuose ir sutartiniuose dokumentuose.

Informacijos atnaujinimo data: 2026-06-01